
4月3日安全股票配资,浙江证监局官网发布关于对嘉兴三仁投资管理有限公司(以下简称嘉兴三仁资管)采取出具警示函措施的决定。

决定称,经查,嘉兴三仁资在开展私募基金业务中存在以下行为:基金收益不与投资项目的资产、收益、风险等情况挂钩;不公平对待同一私募基金的不同投资者;由不具有基金销售业务资格的单位或个人参与基金销售募集活动;未严格履行合格投资者认定及适当性管理程序,如部分投资者缺少风险揭示书、合格投资者承诺书、风险测评问卷,资产证明存在瑕疵;信息披露不到位,如未及时向投资者披露影响其合法权益的重大事项;未勤勉谨慎履行管理人职责,如募集资金专用账户未严格专款专用,经营无关业务等。
上述行为违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第六条第一款第八项、第九条第一款第五项及第六项,《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、第十二条、第十六条、第二十四条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,浙江证监局决定对嘉兴三仁资管采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。嘉兴三仁资管应充分吸取教训,加强相关法律法规学习,提高规范运作意识,谨慎勤勉履行私募基金管理职责,积极履行合格投资者确认和投资者适当性管理义务。嘉兴三仁资管应当在收到本决定书之日起7日内浙江证监局提交书面整改报告,杜绝今后再次发生此类违规行为,切实保护投资者合法权益。
天眼查信息显示,嘉兴三仁投资管理有限公司成立于2015年,位于浙江省嘉兴市,是一家以从事商务服务业为主的企业。企业注册资本1000万元人民币,实缴资本1000万元人民币。通过天眼查大数据分析,嘉兴三仁投资管理有限公司共对外投资了2家企业。风险方面,共发现企业有开庭公告2条。
来源:读创财经
审读:汪蓓安全股票配资
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